规范员工展业制度缺失，国融证券接投行罚单，债务融资工具相关罚单才刚落地

互推小编 2024-01-13

财联社7月12日讯（记者林坚）对于券商而言，每一张罚单都可能带来分类评级扣分的影响。据证监会官网，内蒙古证监局最新向国融证券下发罚单，称公司合规管理制度体系不完善，因此对其采取出具警示函的监管措施。

图为内蒙古证监局向国融证券下发的监管罚单

罚单显示，公司合规存在问题是因为国融证券在以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，项目工作底稿归档不完整、不规范。

财联社记者注意到，2017年12月8日，国融证券与辽宁蒲公英教育集团签署《关于首次公开发行股票并上市业务合作框架协议书》。国融证券方面表示，公司项目团队一定会勤勉尽责，对蒲公英集团进行业务整合，提供相应财务顾问服务，对其进行逐步规范以使其达到IPO要求，实现双赢的目标。

内蒙古证监局对此表示，国融证券应引以为戒，建立健全和严格执行合规内控制度，切实提升业务质量，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

记者注意到，国融证券近期还因业务合规问题收到监管提醒。今年5月31日，中国银行间市场交易商协会因国融证券在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为，对公司发起自律调查。

无独有偶，无论是投行业务罚单，还是合规类罚单，今年同样在证券业高频出现。据记者统计，今年上半年各级证监部门共派出165张罚单。其中，43张涉及投行业务违规，18张涉及公司合规内控问题。合规内控罚单中，就多次提及券商存在内控制度不规范的问题。

投行业务保持发展态势，债券业务有所下滑

根据国融证券官网，公司投行服务分为股权融资、债券融资、财务顾问与场外市场，其中财务顾问主要以并购、重组、改制辅导为业务类型，可以看到，这次辽宁蒲公英教育项目就属于改制辅导。对于该项目的进展，记者注意到，自国融证券与辽宁蒲公英教育集团签署IPO项目合作计划后，就再无更新的动态披露。

谈及投行业务，作为一家中小型券商，国融证券主要聚焦中小企业发展。国融证券官网称，公司推荐符合条件的中小企业在新三板（全国中小企业股份转让系统）或区域性股权交易市场挂牌，并提供改制、完善公司治理、规范运营等相关服务。该业务可为中小企业拓宽融资渠道，有助于股权流通，提升企业经营业绩和企业品牌价值。

图为国融证券投行业务布局

国融证券表示，公司积极发挥客户资源优势为企业和政府等机构客户提供专业化的资产证券化解决方案，有利于大幅提升企业和政府在金融创新领域的形象，对提升企业和政府在资本市场的影响力和未来的发展都具有深远意义。

国融证券投行业务保持发展态势。国融证券2022年年报显示，公司投行业务保持了发展态势。2022年成功实现华密新材北交所IPO发行。2022年报审股权项目4单。股转及北交所业务继续保持影响力，2022年新增挂牌10家，市场排名第7位，截至年末，公司累计挂牌308家，市场排名第14位；在审挂牌企业5家，持续督导269家，市场排名第4位。债券发行业务全年主承销债券合计发行147.67亿元，同比下降11.73%，公司债券总承销规模行业排名第52位。

合规还需再“补课”，合规文化落地还需深化

虽然业务处于上升态势，但对于国融证券来说，合规意识是必须要补课的所在。记者注意到，2022年11月，国融证券制定了《合规管理制度》，对公司合规管理的指导思想和目标、基本原则、基本要求、组织体系及职责、报告机制、保障机制及合规文化建设要求做出规定。对于内蒙古证监局谈及的“未制定相关合规管理制度规范员工展业行为”，可以视为国融证券合规管理制度还有改进与提升空间。

值得一提的是，在国融证券最新一期文化建设内，国融证券提到，2022年，公司严格按照监管规定和公司制度开展合规考核工作，合规考核覆盖公司高级管理人员、下属各单位及全体合规管理人员。

国融证券称，基于合规管理部履行合规检查、合规监测等职责过程中发现的，以及审计监察部在稽核审计工作中发现并移交的问题，公司分支机构主管部门移交的书面警示记录及通报批评等，发布合规警示，并在年终组织开展对公司各单位、各专/兼职合规管理人员、私募股权投资子公司合规负责人的合规专项绩效考核时，对应扣减相关责任单位/个人合规专项考核分。

此外，国融证券还提到，公司进一步增强全员合规风控意识、树立廉洁从业理念，全方位、多举措地加速推动公司合规文化建设落地实施。